泛普軟件為多家企業(yè)提供了風險與內(nèi)控咨詢服務

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近幾年時間里，泛普軟件為多家企業(yè)提供了風險與內(nèi)控咨詢服務。中國企業(yè)在建立風險與內(nèi)控體系時，存在一系列問題和誤區(qū)，這些問題不有效解決，風險與內(nèi)控根本無法實現(xiàn)其根本目標。

—      —將風險體系與內(nèi)控體系、審計體系完全脫節(jié)，內(nèi)控組織和職能建設(shè)不健全
—      —概念多于實際操作，內(nèi)控脫離于業(yè)務運作
—      —內(nèi)控脫離于企業(yè)業(yè)務目標
—      —僅僅限于建立相關(guān)的制度，沒有細化到操作級，如具體的內(nèi)控標準建設(shè)
—      —不能系統(tǒng)性與現(xiàn)有管理體系相融合，如很多企業(yè)沒有建立流程管理機制去進行內(nèi)控建設(shè)，根本實現(xiàn)不了真正意義的應用
—      —對新的風險和新技術(shù)帶來的分析缺乏有效解決手段，如IT風險與控制非常缺乏
—      —缺乏跨行業(yè)的經(jīng)驗引入
泛普軟件風險與內(nèi)控體系建設(shè)技術(shù)來源。風險管理與內(nèi)部控制體系都強調(diào)了組織目標的實現(xiàn)，因此，合理和中長期組織目標的確定是風險管理和內(nèi)控體系建設(shè)的根本任務。要設(shè)計一套完善的企業(yè)內(nèi)控體系，必須解決其政策依據(jù)和技術(shù)來源。泛普軟件當前內(nèi)控體系的政策和技術(shù)來源主要包含七個方面的主要內(nèi)容。

1.企業(yè)內(nèi)控控制基本規(guī)范，這是國家對國有企業(yè)的基本內(nèi)控要求，必須全面遵循和實施；
2.企業(yè)風險管理體系要求；
3.企業(yè)政策、制度、流程，要分類分級管理集團的相關(guān)政策、制度和流程，并在內(nèi)控體系建設(shè)中真正落實到具體業(yè)務中；
4.戰(zhàn)略規(guī)劃，這是內(nèi)控體系建設(shè)的根本目標，作為衡量和評估內(nèi)控體系建設(shè)好壞的最基礎(chǔ)要求，要通過目標體系的落地保證內(nèi)控體系對其的增值作用；
5.上市公司內(nèi)控相關(guān)政策，企業(yè)在走向資本市場后，構(gòu)建內(nèi)控體系時，將要充分考慮上市公司內(nèi)控的相關(guān)要求和標準，如交易所制定的上市公司內(nèi)控要求和證監(jiān)會對上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的要求；
6.標桿技術(shù)，泛普軟件在建設(shè)內(nèi)控體系時不能夠盲目創(chuàng)新，一定要充分借鑒和引入標桿，如IBM內(nèi)控標準，國際一流咨詢機構(gòu)的內(nèi)控技術(shù)，與內(nèi)控相關(guān)的流程等一流技術(shù)等等；
7.COSO模型，作為風險管理和內(nèi)控管理的核心標準，泛普軟件的內(nèi)控體系設(shè)計必須充分考慮對其借鑒和有效融合。
集成化風險與內(nèi)控體系架構(gòu)解決方案模型